凯发K8旗舰厅ღ★ღ，凯发K8国际娱乐官网宁夏银星能源股份有限公司 独立董事王保忠先生 2016 年度述职报告 作为宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）独立董事ღ★ღ， 自2016年3月任职以来ღ★ღ，本人按照《中华人民共和国公司法》ღ★ღ、 中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》（证监发〔2001〕102号）ღ★ღ、《深圳证券交易所股票上市 规则》（2014年修订）ღ★ღ、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作 指引》（2015年修订）ღ★ღ、《深圳证券交易所主板信息披露业务备忘 录第1号——定期报告披露相关事宜》（2016年12月30日修订）等 相关规定ღ★ღ，以及《宁夏银星能源股份有限公司章程》的要求ღ★ღ，认 真履行忠实和勤勉义务ღ★ღ，维护公司整体利益ღ★ღ，独立履行职责ღ★ღ，不 受公司大股东ღ★ღ、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位 或个人的影响ღ★ღ，维护中小股东的合法权益不受损害ღ★ღ。现将本人 2016年度履行职责和参加会议情况报告如下ღ★ღ： 一ღ★ღ、出席会议情况 自2016年3月任职以来凯发K8国际娱乐官网ღ★ღ，公司共召开14次董事会ღ★ღ，其中现场 会议8次ღ★ღ，通讯方式6次ღ★ღ，本人均亲自参加ღ★ღ；公司共召开8次股东 大会ღ★ღ，本人均亲自列席ღ★ღ。 在任职期间ღ★ღ，本人本着勤勉务实和诚信负责的原则ღ★ღ，对公司 董事会的各项议案都做了认真审议ღ★ღ，并经过与公司董事会ღ★ღ、管理 层的深入沟通和客观谨慎的思考ღ★ღ，均投了同意票凯发K8国际娱乐官网ღ★ღ，没有投反对票 和弃权票ღ★ღ。在董事会会议上ღ★ღ，本人积极参与讨论并提出合理化建 议ღ★ღ，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用一进一出抽搐gif免费60秒ღ★ღ。 二ღ★ღ、发表独立意见情况 序号 披露日期 事 项 意见类型 符合相关 1 2016.03.17 关于公司对外担保情况的事项 规定 关于公司与控股股东及其他关联方资金往来的事 符合相关 2 2016.03.17 项 规定 符合相关 3 2016.03.17 关于董事会未提出现金利润分配预案的事项 规定 符合相关 4 2016.03.17 关于公司内部控制自我评价报告的事项 规定 5 2016.03.17 关于公司计提资产减值准备的事项 同意 6 2016.03.17 关于公司计提内退职工辞退福利的事项 同意 7 2016.03.17 关于公司 2016 年度日常关联交易计划的的事项 同意 关于向中铝宁夏能源集团有限公司提供反担保的 8 2016.03.17 同意 的事项 关于公司及子公司使用闲置自有资金购买低风险 9 2016.03.17 同意 保本理财产品的议案的事项 关于公司董事会关于 2015 年度募集资金存放与使 10 2016.03.17 同意 用情况的专项报告的事项 关于宁夏银星能源股份有限公司 2015 年度涉及财 符合相关 11 2016.03.17 务公司关联交易的存款ღ★ღ、贷款等金融业务的专项 规定 说明的的事项 关于重大资产重组之标的资产 2015 年度业绩承诺 12 2016.03.17 同意 实现情况说明的事项 对控股股东申请以现金补偿方式履行《发行股份 13 2016.03.17 同意 购买资产之利润补偿协议》的事项 符合相关 14 2016.03.29 关于聘任副总经理李正科先生的事项 规定 符合相关 15 2016.04.26 关于副总经理翟建军先生任职资格的事项 规定 关于向中铝财务有限责任公司申请流动资金贷款 16 2016.04.26 同意 的议案的事项 关于 2016 年半年度控股股东及其关联方占用公司 符合相关 17 2016.08.17 资金的专项说明和独立意见的事项 规定 关于 2016 年半年度公司对外担保情况的专项说明 符合相关 18 2016.08.17 和独立意见的事项 规定 关于中铝财务有限责任公司风险评估报告的独立 符合相关 19 2016.08.17 意见的事项 规定 关于公司 2016 年半年度募集资金存放与使用情况 符合相关 20 2016.08.17 的专项报告的独立意见的事项 规定 符合相关 21 2016.09.09 关于李卫东先生辞去副总经理职务的意见 规定 符合相关 22 2016.09.09 关于副总经理李建忠任职资格的意见 规定 符合相关 23 2016.10.13 关于同意吴春芳女士辞去总会计师职务的意见 规定 符合相关 24 2016.10.13 关于总会计师马丽萍女士任职资格的意见 规定 关于修订公司领导班子成员年薪实施办法部分条 25 2016.10.19 同意 款的意见 关于公司 2015 年经营业绩考核及高管年薪兑现的 26 2016.10.19 同意 意见 27 2016.10.19 关于公司董事会换届的意见 同意 续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为 28 2016.10.19 公司 2016 年度审计机构和内部控制审计机构的意 同意 见 关于提名王幽深先生为公司第七届董事会独立董 29 2016.11.11 同意 事的意见 30 2016.11.11 关于聘任高级管理人员的独立意见 同意 关于向中铝能源有限公司申请委托贷款的事前认 31 2016.11.11 同意 可及独立意见 与关联方中铝宁夏能源集团有限公司共同对宁夏 32 2016.11.14 宁电物流有限公司进行增资扩股的事前认可及独 同意 立意见 关于向中铝宁夏能源集团有限公司申请临时借款 33 2016.11.30 同意 暨关联交易的事前认可及独立意见 关于全资子公司签订光伏电站建设工程总承包合 34 2016.12.22 同意 同暨关联交易的事前认可及独立意见 关于公司 2016 年度日常关联交易计划调整的事前 符合相关 35 2016.12.22 认可及独立意见 规定 三ღ★ღ、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作 （一）对公司治理结构及经营管理方面,调查了解和关注公 司的生产经营ღ★ღ、财务管理ღ★ღ、内部控制等制度的建设情况凯发K8国际娱乐官网ღ★ღ。本人于 2016年6月对公司所属风电场进行实地调研ღ★ღ，2016年8月对风电远 程监控中心进行实地调研ღ★ღ，并运用自身的电厂运营经验和知识积 累ღ★ღ，为公司的发展和规范化运作提供了建设性的意见ღ★ღ。 （二）对公司的定期报告及其他事项认真审议ღ★ღ，提出客观ღ★ღ、 公正的意见和建议ღ★ღ，监督公司信息披露的真实ღ★ღ、准确ღ★ღ、完整,切 实保护股东利益ღ★ღ。 （三）持续关注公司信息披露工作ღ★ღ，积极关注公司在媒体和 网络上披露的重要信息ღ★ღ，保持与公司经营班子的及时沟通ღ★ღ。 （四）积极学习相关法律法规和规章制度,参加新法律法规 的培训ღ★ღ，及时掌握相关政策ღ★ღ，尤其是加强对涉及到规范公司法人 治理结构和保护中小股东权益等相关法规的认识和理解ღ★ღ，强化法 律风险意识ღ★ღ，以促进公司进一步规范运作ღ★ღ。 四ღ★ღ、其他事项 （一）本人无提议召开董事会的情况ღ★ღ； （二）本人无提议聘请或解聘会计师事务所的情况ღ★ღ； （三）本人无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况ღ★ღ。 为保证董事会的独立和公正ღ★ღ、增强董事会的透明度ღ★ღ、维护中 小股东的合法权益不受侵害ღ★ღ，在任期内本人将一如既往地勤勉ღ★ღ、 尽责ღ★ღ，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多建设性的 建议ღ★ღ，为董事会的决策提供参考意见ღ★ღ，从而提高公司决策水平和 经营绩效ღ★ღ。 最后ღ★ღ，对银星能源的管理层及相关工作人员所给予的积极配 合表示衷心的感谢ღ★ღ。 王保忠 2017年3月7日 宁夏银星能源股份有限公司 独立董事李宗义先生 2016 年度述职报告 本人作为宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）董事 会的独立董事ღ★ღ，按照《中华人民共和国公司法》ღ★ღ、中国证券监督 管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 证 监发〔2001〕102 号）ღ★ღ、《深圳证券交易所股票上市规则》（2014 年修订）ღ★ღ、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）一进一出抽搐gif免费60秒ღ★ღ、《深圳证券交易所主板信息披露业务备忘录第 1 号— —定期报告披露相关事宜》（2016 年 12 月 30 日修订）等相关 规定ღ★ღ，以及《宁夏银星能源股份有限公司章程》的要求ღ★ღ，自 2013 年 6 月担任银星能源独立董事以来ღ★ღ，恪尽职守ღ★ღ、勤勉尽责ღ★ღ，详细 了解了公司的运作情况ღ★ღ，忠实履行了独立董事的职责ღ★ღ，积极出席 了相关会议ღ★ღ，认真审议董事会各项议案ღ★ღ，对相关事项发表了独立 意见ღ★ღ，维护了公司及公司股东尤其是社会公众股股东的利益ღ★ღ，发 挥了独立董事的独立作用ღ★ღ。具体包括以下几方面的工作ღ★ღ： 一ღ★ღ、出席会议情况和保护社会公众股东合法权益方面所做的 主要工作 2016年度ღ★ღ，公司共召开16次董事会ღ★ღ，其中现场会议9次ღ★ღ，通 讯方式7次ღ★ღ，本人均亲自参加ღ★ღ；公司共召开8次股东大会ღ★ღ，本人均 亲自列席ღ★ღ。 本着对公司和全体股东诚信和负责的态度ღ★ღ，我在召开董事会 前能够主动调查ღ★ღ、获取做出决议所需要的情况和资料ღ★ღ，关注公司 的生产经营ღ★ღ、财务状况和法人治理结构ღ★ღ，认真审阅公司各项议案 和定期报告ღ★ღ，为董事会的重要决策做了充分的准备工作ღ★ღ。会议上 认真审议每个议题ღ★ღ，积极参与讨论并提出独立意见ღ★ღ。在日常的履 职过程中ღ★ღ，我不仅能够认真履行独立董事职责ღ★ღ，同时还能运用自 身的知识积累ღ★ღ，为公司的发展和规范化运作提供建议性的意见和 建议ღ★ღ，为董事会作出正确决策起到了积极的作用ღ★ღ，切实维护了公 司及社会公众股股东的合法权益ღ★ღ。 二ღ★ღ、发表独立意见情况 序号 披露日期 事 项 意见类型 符合相关 1 2016.02.02 关于董事ღ★ღ、总经理王志强先生任职资格的意见 规定 符合相关 2 2016.02.02 关于解聘姚浚源先生副总经理职务的意见 规定 3 2016.02.02 关于向全资子公司增资的意见 同意 关于向中铝宁夏能源集团有限公司申请临时借款 符 合 相 关 4 2016.02.02 的事前认可及独立意见 规定 关于提名王保忠先生为公司第六届董事会独立董 符 合 相 关 5 2016.03.01 事候选人的意见 规定 关于与中铝财务有限责任公司续签金融服务协 议ღ★ღ、中铝财务有限责任公司风险评估报告一进一出抽搐gif免费60秒ღ★ღ、关于 符 合 相 关 6 2016.03.01 在中铝财务有限责任公司存款的风险处置预案的 规定 的事前认可及独立意见 符合相关 7 2016.03.17 关于公司对外担保情况的事项 规定 序号 披露日期 事 项 意见类型 关于公司与控股股东及其他关联方资金往来的事 符合相关 8 2016.03.17 项 规定 符合相关 9 2016.03.17 关于董事会未提出现金利润分配预案的事项 规定 符合相关 10 2016.03.17 关于公司内部控制自我评价报告的事项 规定 11 2016.03.17 关于公司计提资产减值准备的事项 同意 12 2016.03.17 关于公司计提内退职工辞退福利的事项 同意 13 2016.03.17 关于公司 2016 年度日常关联交易计划的的事项 同意 关于向中铝宁夏能源集团有限公司提供反担保的 14 2016.03.17 同意 的事项 关于公司及子公司使用闲置自有资金购买低风险 15 2016.03.17 同意 保本理财产品的议案的事项 关于公司董事会关于 2015 年度募集资金存放与使 16 2016.03.17 同意 用情况的专项报告的事项 关于宁夏银星能源股份有限公司 2015 年度涉及财 符合相关 17 2016.03.17 务公司关联交易的存款ღ★ღ、贷款等金融业务的专项 规定 说明的的事项 关于重大资产重组之标的资产 2015 年度业绩承诺 18 2016.03.17 同意 实现情况说明的事项 对控股股东申请以现金补偿方式履行《发行股份 19 2016.03.17 同意 购买资产之利润补偿协议》的事项 符合相关 20 2016.03.29 关于聘任副总经理李正科先生的事项 规定 符合相关 21 2016.04.26 关于副总经理翟建军先生任职资格的事项 规定 关于向中铝财务有限责任公司申请流动资金贷款 22 2016.04.26 同意 的议案的事项 序号 披露日期 事 项 意见类型 关于 2016 年半年度控股股东及其关联方占用公司 符合相关 23 2016.08.17 资金的专项说明和独立意见的事项 规定 关于 2016 年半年度公司对外担保情况的专项说明 符合相关 24 2016.08.17 和独立意见的事项 规定 关于中铝财务有限责任公司风险评估报告的独立 符合相关 25 2016.08.17 意见的事项 规定 关于公司 2016 年半年度募集资金存放与使用情况 符合相关 26 2016.08.17 的专项报告的独立意见的事项 规定 符合相关 27 2016.09.09 关于李卫东先生辞去副总经理职务的意见 规定 符合相关 28 2016.09.09 关于副总经理李建忠任职资格的意见 规定 符合相关 29 2016.10.13 关于同意吴春芳女士辞去总会计师职务的意见 规定 符合相关 30 2016.10.13 关于总会计师马丽萍女士任职资格的意见 规定 关于修订公司领导班子成员年薪实施办法部分条 31 2016.10.19 同意 款的意见 关于公司 2015 年经营业绩考核及高管年薪兑现的 32 2016.10.19 同意 意见 33 2016.10.19 关于公司董事会换届的意见 同意 续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为 34 2016.10.19 公司 2016 年度审计机构和内部控制审计机构的意 同意 见 关于提名王幽深先生为公司第七届董事会独立董 35 2016.11.11 同意 事的意见 36 2016.11.11 关于聘任高级管理人员的独立意见 同意 关于向中铝能源有限公司申请委托贷款的事前认 37 2016.11.11 同意 可及独立意见 序号 披露日期 事 项 意见类型 与关联方中铝宁夏能源集团有限公司共同对宁夏 38 2016.11.14 宁电物流有限公司进行增资扩股的事前认可及独 同意 立意见 关于向中铝宁夏能源集团有限公司申请临时借款 39 2016.11.30 暨关联交易的事前认可及独立意见 同意 关于全资子公司签订光伏电站建设工程总承包合 40 2016.12.22 同意 同暨关联交易的事前认可及独立意见 关于公司 2016 年度日常关联交易计划调整的事前 符合相关 41 2016.12.22 认可及独立意见 规定 三一进一出抽搐gif免费60秒ღ★ღ、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作 （一）对公司信息披露情况进行有效的监督和核查ღ★ღ，保证公 司信息披露内容的真实性ღ★ღ、准确性ღ★ღ、完整性和及时性ღ★ღ，确保所有 股东有平等的机会获得信息ღ★ღ；督促公司加强自愿性信息披露ღ★ღ，切 实维护了股东ღ★ღ、特别是社会公众股股东的合法权益ღ★ღ；协助公司推 进投资者关系管理工作ღ★ღ，促进公司与投资者之间的良性沟通ღ★ღ，让 公司了解广大中小股东的要求ღ★ღ，加深投资者对公司的了解与认同ღ★ღ。 （二）不断加强相关法律法规的学习ღ★ღ，加深对相关法规尤其 是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等 相关法规的认识和理解ღ★ღ，形成自觉保护社会公众股股东权益的思 想意识ღ★ღ。 四ღ★ღ、履行独立董事职责所做的其他工作 （一）本人对公司的法人治理结构情况进行了监督和核查凯发K8国际娱乐官网ღ★ღ， 认为公司能够严格按照《中华人民共和国公司法》ღ★ღ、《中华人民 共和国证券法》ღ★ღ、《上市公司治理准则》ღ★ღ、《深圳证券交易所股 票上市规则》及其他有关法律和公司章程的有关规定规范运作ღ★ღ， 实际治理状况与中国证监会有关文件的要求不存在差异ღ★ღ。对公司 2016年度的财务情况进行了认线年度财务会 计报告真实反映了公司的财务状况和经营成果凯发K8国际娱乐官网ღ★ღ。 （二）针对公司2016年生产经营ღ★ღ、财务管理ღ★ღ、关联往来ღ★ღ、对 外担保等情况ღ★ღ，本人听取相关人员汇报ღ★ღ，主动进行调查ღ★ღ，获取作 出决策所需的情况和资料ღ★ღ；积极运用自身的法律专业知识ღ★ღ，在董 事会上发表意见ღ★ღ，促进公司董事会决策的科学性和高效性ღ★ღ。 五ღ★ღ、其他事项 （一）本人无提议召开董事会的情况ღ★ღ； （二）本人无提议聘请或解聘会计师事务所的情况ღ★ღ； （三）本人无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况ღ★ღ。 最后ღ★ღ，对银星能源的管理层及相关工作人员所给予的积极配 合表示衷心的感谢ღ★ღ。 李宗义 2017 年 3 月 7 日 宁夏银星能源股份有限公司 独立董事王幽深先生 2016 年度述职报告 作为宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）独立董事ღ★ღ， 自2016年11月任职以来一进一出抽搐gif免费60秒ღ★ღ，本人按照《中华人民共和国公司法》ღ★ღ、 中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》（证监发〔2001〕102号）ღ★ღ、《深圳证券交易所股票上市 规则》（2014年修订）ღ★ღ、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作 指引》（2015年修订）ღ★ღ、《深圳证券交易所主板信息披露业务备忘 录第1号——定期报告披露相关事宜》（2016年12月30日修订）等 相关规定ღ★ღ，以及《宁夏银星能源股份有限公司章程》的要求ღ★ღ，认 真履行忠实和勤勉义务ღ★ღ，维护公司整体利益ღ★ღ，独立履行职责ღ★ღ，不 受公司大股东ღ★ღ、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位 或个人的影响ღ★ღ，维护中小股东的合法权益不受损害ღ★ღ。现将本人 2016年度履行职责和参加会议情况报告如下ღ★ღ： 一ღ★ღ、出席会议情况 自 2016 年 11 月任职以来ღ★ღ，公司共召开了 3 次董事会ღ★ღ，其中 现场会议 1 次ღ★ღ，通讯方式 2 次ღ★ღ，本人均亲自参加,并参加了公司 的股东大会ღ★ღ。 在任职独立董事期间ღ★ღ，需要经过董事会决策的事项ღ★ღ，公司都 提前通知本人并提供了相关的资料ღ★ღ，并通报了公司的运营情况ღ★ღ， 使本人与其他董事享有同等的知情权ღ★ღ。 二ღ★ღ、发表独立意见情况 序号 披露日期 事 项 意见类型 与关联方中铝宁夏能源集团有限公司共同对宁夏 1 2016.11.14 宁电物流有限公司进行增资扩股的事前认可及独 同意 立意见 关于向中铝宁夏能源集团有限公司申请临时借款 2 2016.11.30 同意 暨关联交易的事前认可及独立意见 关于全资子公司签订光伏电站建设工程总承包合 3 2016.12.22 同意 同暨关联交易的事前认可及独立意见 关于公司 2016 年度日常关联交易计划调整的事前 符合相关 4 2016.12.22 认可及独立意见 规定 三ღ★ღ、行使独立董事其他特别职权情况 本人任独立董事期间ღ★ღ，没有独立行使或与其他独立董事一起 行使以下特别职权ღ★ღ： （一）提议召开董事会ღ★ღ； （二）向董事会提议召开临时股东大会ღ★ღ； （三）独立聘请外部审计机构和咨询机构ღ★ღ，对公司的具体事 项进行审计和咨询ღ★ღ。 四ღ★ღ、自身学习情况 不断加强相关法律法规的学习ღ★ღ，加深对相关法规尤其是涉及 到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等相关法 规的认识和理解ღ★ღ，形成自觉保护社会公众股股东权益的思想意识ღ★ღ。 最后ღ★ღ，对银星能源的管理层及相关工作人员所给予的积极配 合表示衷心的感谢ღ★ღ。 特此报告凯发K8国际娱乐官网ღ★ღ。 王幽深 2017 年 3 月 2 日